21世纪经济报道记者姜诗蔷 北京报道
自今年8月卸任招商基金副董事长后,金旭的新职位或将于近日敲定。
有报道指出,金旭将于近日正式入职宏利金融,负责宏利金融中国区业务。“目前还未入职。”11月6日,宏利金融方面相关人士向21世纪经济报道记者表示。
宏利金融总部位于加拿大,在全球范围内开展业务,主要业务范围为共同基金、个人保险及财富管理、团体福利及退休金、团体寿险及医疗保险等,其在中国市场也参股多家金融机构,包括泰达宏利基金、中宏人寿保险等等。
行业老将
在基金行业,金旭备受关注。
金旭拥有监管机关、外资机构、国内公募基金的多重工作背景。资料显示,金旭为1986级北大法律本科,法学硕士。1993年7月至2001年11月,她在中国证监会工作,长期跟随前中国基金业掌门人、原证监会副主席桂敏杰,并深得器重。她历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长等职,曾全程参与基金法的起草立法,也曾主要参与完成中国第一只开放式基金的试点工作。
2001年离开监管层后,金旭先后任华夏基金副总经理、宝盈基金总经理、梅隆银行北京代表处首代、国泰基金总经理等职。
她在任职梅隆银行期间,该银行成功夺得中国首只基金系QDII——南方全球精选的海外投资顾问资格。
而在2007年担任国泰基金总经理后半年多时间,国泰基金就拿下企业年金资格,此外,其亲自领导的“红蜡烛助教”计划及“国泰基金成立10周年感恩与回馈活动”两大形象工程,不但获得了业内外一致好评,而且深得证监会高层的赞赏。
2015年4月,金旭担任招商基金总经理,直到2020年5月离任总经理,任公司副董事长。2022年8月,再度离任招商基金副董事长。
金旭执掌下的招商基金,管理规模迅速增长。
Wind数据显示,2015年年初,招商基金的管理规模为1157.79亿,至2019年年末,招商基金的管理规模增至3788.49亿。
金旭担任招商基金总经理时曾公开表示,“展望未来,基金行业富有永续发展的生命力。这股强劲的生命力源于公募基金基因中强大的制度优势,体现在行业不断的自我革命与创新上,体现在每一位基金从业者为投资人、资本市场和社会各个领域,特别是为全国社保和养老金保值增值的贡献上。”
其表示,公募基金要发挥养老金投资主力军的重要作用,助力养老金保值增值;要践行普惠金融,为广大的中小投资者提供专业的资产管理服务与渠道;要充分发挥市场配置的功能,提升投融资效率,扩充直接融资规模;作为重要的机构投资者,公募基金在助推资本市场价值发现、推进ESG责任投资、践行社会责任、培育行业文化,促进行业健康稳定发展等方面也将扮演重要角色。
外资布局
值得一提的是,近两年外资机构在国内布局频频,吸引多位公募行业重磅级人才加盟。
譬如华夏基金原总经理汤晓东加盟贝莱德基金,华宝基金原总经理黄小薏加盟富达国际等。
金旭选择的宏利金融,亦是加码布局中国的外资巨头之一。
在证监会放开外资机构对基金公司持股比例的限制后,多家外资巨头已经开始行动,开始有外资独资公募基金诞生。
作为泰达宏利基金的股东,宏利金融也在行动。
今年8月,证监会对泰达宏利基金股权变更申请文件提出反馈意见。
意见指出,根据相关规定,未经中国证监会和国务院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。请泰达宏利基金进一步细化变更为外商独资基金公司后数据跨境流动相关安排,完善跨境流动涉及公司财务会计、法律合规与风险管理、运营等方面的白名单内容。
而早前,泰达宏利基金大股东天津市泰达国际控股(集团)有限公司(简称泰达国际)拟挂牌转让其持有的51%股权。
公开信息显示,泰达宏利基金成立于2002年,是中国首批合资基金公司之一。
公司注册资本1.8亿元人民币,由泰达国际持股51%,宏利金融旗下宏利投资管理(香港)有限公司持股49%。
不久前,泰达宏利基金刚刚迎来了一位新高管。
10月15日,泰达宏利基金发布公告称,汪兰英于10月14日起正式担任泰达宏利基金常务副总经理兼代总经理。
公开资料显示,2013年-2016年,汪兰英在中国人寿资产管理有限公司担任基金投资部负责人。随后于2016年入职易方达基金,担任公司首席大类资产配置官,同时也是公司的投委会成员,分管指数投资部、多资产投资部及投资发展部。在入职泰达宏利之前,汪兰英曾在国新投资有限公司担任副总经理,分管研究、交易、委托投资和二级市场投资。
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