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基金部门合规 基金合规管理

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大家好,感谢邀请,今天来为大家分享一下基金部门合规的问题,以及和基金合规管理的一些困惑,大家要是还不太明白的话,也没有关系,因为接下来将为大家分享,希望可以帮助到大家,解决大家的问题,下面就开始吧!

本文目录

  1. 公募基金没代码合规吗
  2. 物业在没经过业主的同意,就动用维修基金修电梯,合理吗?
  3. 私募基金有哪些推介行为是明令禁止的
  4. 有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求

公募基金没代码合规吗

公墓基金没代码是不合规的。所有正式发行的基金,都是有唯一的代码的。这是他们在金融市场上的唯一代码标志,如果一只公募基金没有代码,说明他是没有得到主管部门审批审核通过的。很有可能是虚假的基金,作为投资者一定要小心,不要上当。

物业在没经过业主的同意,就动用维修基金修电梯,合理吗?

不懂别胡说了。

首先,物业根本无权动用维修资金,我来告诉你维修资金的使用流程。

物业费或电梯费,负责电梯的日常运行电费、维保费、年检费等,电梯小修(配件几百元以下的),也由物业负责维修。

但电梯中大修(一般配件费千元以上),则需要使用维修资金。正常程序是由物业提出报修预案,交小区居委会或业委会,组织本单元业主投票,达到法定同意票数(2/3以上参与,其中半数以上同意),则可以向房产局提交申请,房产局安排鉴定,审批,维修,结算,分摊。此过程很繁琐,常常需要一两个月的时间。

那么,为了减少业主困扰,房产局还有一个绿色通道(电梯应急),直接由业委会全体委员签字申请,本单元5名以上业主签字认定,电梯委员会鉴定,快速维修,使用维修资金分摊费用。整个过程,物业或业委会都碰不到钱,都是方便业主恢复出行。你说的可能是这种情况,如果觉得还不合理,可以去房产局坚持投诉,关闭你单元的绿色通道,电梯坏了,大家就爬楼呗。[擦汗]

私募基金有哪些推介行为是明令禁止的

募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:

(一)公开推介或者变相公开推介;

(二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;

(四)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;

(五)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;

(六)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;

(七)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

(八)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;

(九)恶意贬低同行;

(十)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;

(十一)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;

(十二)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

私募可以去私募排排网了解。

有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求

有限合伙具备企业法人特性和产品特性。如不备案私募基金产品,直接约定LP投资有限合伙企业LP份额,LP不适用于证监会下的投资者适当性要求。如备案私募基金,则需满足一般私募基金的投资者适当性要求。

关于本次基金部门合规和基金合规管理的问题分享到这里就结束了,如果解决了您的问题,我们非常高兴。

关键词: 基金 电梯 使用
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文章来源: 康康
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