大家好,关于私募股权基金托管流程很多朋友都还不太明白,今天小编就来为大家分享关于私募股权基金托管流程图的知识,希望对各位有所帮助!
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私募基金如何备案?备案后如何发产品?
1、私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。系统网址为:(建议使用IE浏览器)。
3、登记
4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
8、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一:通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
11、信息报送:每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。
12、重大事项报告,发生后10个工作日内报告。
(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
13、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:
(1)基金合同发生重大变化;
(2)投资者数量超过法律法规规定;
(3)基金发生清盘或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
14、问题解答:
(1)境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记;
(2)自然人不可以登记为私募基金管理人;
(3)没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人;
(4)私募基金一样适用“静默期”要求,即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务;
私募证券投资基金托管账户和股权投资基金托管账户有哪些区别?
1.先要了解基金的分类。
中国的私募基金,可以分为三大类,一是证券类基金,二是股权类基金,三是其他类(最近又多了一个资管类)。
证券类投资以二级市场股票为主,股权类投资以非上市公司的股权为主。
2.证券类私募要求全部必须托管,这是才能确保资金的安全。托管账户的开立可以在银行,也可以在证券公司。大多数都在证券公司开立,因为托管费用不多,银行也不看上,关键是证券公司这块业务更熟悉,有便利优势。
3.股权类私募可以托管,也可以不托管(在合同里说明原因,并得到投资者认同)。为什么,因为无论资金是否托管,最终股权投资的资金,都要划转出去,投资到场外具体的某个公司入股。不过,有托管的还是更安全些,可以确保资金的确入股了,而没有托管账户的,钱去了哪里,鬼知道?很多披着股权基金的P2P就是这样欺骗老百姓的血汗钱的。
4.股权类托管也有两种,一是契约型基金,托管账户在证券公司或银行都可以,往往只有那些大型股权基金,才容易得到金融机构认可,设立契约型基金。二是有限合伙基金。这是绝大多数股权基金的模式。托管账户的开立,就要看有限合伙协议怎么写了。如果作为投资人,务必看清楚里面的具体规定。确保资金的流向符合原定方案。
5.总之,证券类必须开立托管账户,股权类没有强制要求。托管户的开立会产生托管费,具体需要管理人和托管机构沟通。整体而言,有托管账户的基金,相对投资安全性高。
私募基金如何设立和备案?
关于这个问题,下面我就给大家解答一下。
4月18日,中国基金业协会对申请登记的私募基金管理人提出新的反馈,要求其向协会备案时出具出资能力证明,并且明确表示机构实缴资本不能为过桥资金,震撼全国私募江湖。
这次新规带来的影响不可小觑。众多投资人直言,以往不少私募基金利用代持和过桥资金充当实缴资本,留下很大的风险隐患,如今随着新规出台,这种现象将正式告终。
史上最严:实缴资本不能为过桥资金
几天前,有机构反映,在申请私募基金管理人登记时,收到基金业协会有关“出资证明”的反馈意见。包括至少要出具两份材料,一是出资能力的说明,即出资款的合法来源;二是出资款的证明材料,其中房产也可用做出资证明。
以上就是我的分享,希望对大家有帮助。
私募基金托管人责任义务有哪些,有什么样的条件
托管银行主要职责一般包括:(
1)安全保管基金资产;(
2)执行基金管理人的划款及清算指令;(
3)监督基金管理人的投资运作;(
4)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。我国之所以如此规定,是希望托管人负起监督责任。但现实是我国现在的托管银行没有履行其监督职责。在实务环节上,托管人对管理人的自主交易行为范畴内的投资运作实际上无法监督。托管行的监管包括:基金托管人代表投资者与基金管理人签订信托契约、保管基金资产并负责监督基金经理人对基金资产的运作;托管人在监督基金运作的同时,其本身还应受到监督。
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